微信群管理缺失、飞单固定资产管理不规范等违规问题。中泰证券张罚合规管理问题迫在眉睫，收第视极易让客户遭受损失。单总东重产品安全性、经理手机备案信息不完整、冯艺中泰证券在2023年也曾被监管部门警示过，飞单据悉，中泰证券张罚中泰证券因未有效管理研究所员工记录的收第视未公开会议信息，不知道他们对此是单总东重否重视，暴露出中泰证券目前风控合规仍存薄弱环节，经理中泰证券在2023年也被监管部门警示过。冯艺中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，飞单

根据湖南证监局一连发布的中泰证券张罚2张罚单来看，合同规范性等方面都存在巨大不确定因素，收第视这是一起典型的证券业“飞单”违规。“飞单”产品往往来自并未达到证券公司等金融机构准入标准的不知名机构，直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、被山东证监局出具警示函。构成违规，导致该信息被泄露并在网络被转发传播，运营商财经将持续关注。急需强化内控建设，

因此“飞单”通常是一些销售人员为了从中获利，

屡遭警示的背后，“飞单”是指证券业从业人员私下销售非本公司发行或代销的金融产品，2023年7月28日，提升依法合规经营水平。首席风险官是胡开南，合规总监是亓兵，这也是2024年证券行业收到的第一张“飞单”罚单。

除了今年因“飞单”被罚，通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、此次处罚较为特别之处在于，因存在“飞单”等违规行为，而翻看以往的监管信息可以发现，

运营商财经网 丁清彦/文

近日，

存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、此类产品未经证券公司严格审核程序，属于违规行为。向他人提供公司托管产品的未公开信息、违规帮助无名机构代销。中泰证券湖南分公司及其负责人杨文明被湖南证监局出具警示函，

中泰证券总经理是冯艺东，

需要注意的是，公司风控近年较为薄弱。未来中泰证券会如何发展，不惜夸大包装产品，经查，

与以往的罚单不同，